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Finanzinstitute unterliegen zunehmenden Regularien und Kontrollen bezüglich der Aufrechterhaltung effektiver Praktiken zur Vermeidung von Geldwäsche (AML.) Die effiziente Vorbereitung auf AML-Audits ist entscheidend, um die Einhaltung der Vorschriften nachweisen, Risiken minimieren und den Ruf des Instituts schützen zu können. Das umfassende Fallmanagementsystem von cleversoft kann dabei einen wertvollen Beitrag leisten.


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Finanzinstitute unterliegen zunehmenden Regularien und Kontrollen bezüglich der Aufrechterhaltung effektiver Praktiken zur Vermeidung von Geldwäsche (AML) Die effiziente Vorbereitung auf AML-Audits ist entscheidend, um die Einhaltung der Vorschriften nachweisen, Risiken minimieren und den Ruf des Instituts schützen zu können. Das umfassende Fallmanagementsystem von cleversoft kann dabei einen wertvollen Beitrag leisten. 

Umfassende Audit-Trails

Ein entscheidender Aspekt eines guten AML-Fallmanagementsystems ist die Fähigkeit, einen umfassenden Prüfpfad aufrechtzuerhalten. Die ForensicCloud Plattform von cleversoft bietet automatisierte Workflows zur standardisierten Bearbeitung aller Warnungen und Fälle. Jede im System durchgeführte Aktion wird protokolliert; einschließlich Fallaktualisierungen, Genehmigungen sowie der an den Daten vorgenommenen Änderungen. Durch die Bereitstellung eines vollständigen Prozess-Audit-Trails unterstützt die Lösung von cleversoft die Transparenz und Rechenschaftspflicht während einer Prüfung, was das Engagement des Instituts für die Einhaltung der Regularien demonstriert und einen Nachweis für die Einhaltung etablierter Verfahren liefert.   

Integrierte Workflows und Checks 

Unsere Fallmanagementlösung umfasst integrierte Workflows, die den AML-Untersuchungsprozess rationalisieren. Diese Workflows können so konfiguriert werden, dass sie verschiedene Prüfungen, wie z. B. Vier-Augen-Prüfung, Stichprobenprüfungen und ordnungsgemäße Autorisierung, in Übereinstimmung mit den Richtlinien und gesetzlichen Anforderungen des Instituts beinhalten. Durch die Automatisierung dieser Prüfungen innerhalb des Systems verringert unsere Lösung das Risiko menschlicher Fehler und verbessert die Effizienz des Untersuchungsprozesses. So kann das System beispielsweise für jeden Fall die entsprechende Überprüfungs- und Genehmigungsstufe durchsetzen und sicherstellen, dass kritische Entscheidungen die notwendige Kontrolle erhalten. Diese Integration von Workflows und integrierten Kontrollen verbessert die Fähigkeit der Institution, die Compliance-Standards effizient zu erfüllen. 

Vollständige Daten 

Die Vollständigkeit der Daten ist für effektive AML-Untersuchungen unerlässlich. Unsere ForensicCloud Plattform stellt die Vollständigkeit der Daten in den Vordergrund, indem sie Mechanismen bereitstellt, die eine genaue und konsistente Erfassung aller erforderlichen Datenfelder gewährleisten. Das System erfasst wichtige Informationen zur Kundenidentifikation, Transaktionsdetails und Risikobewertungsparameter. Durch die Pflege vollständiger und zuverlässiger Daten können Finanzinstitute alle erforderlichen Informationen zeitnah zur Verfügung stellen und so den Prüfungsprozess beschleunigen. Darüber hinaus erhöht die Vollständigkeit der Daten die Qualität der Analyse und ermöglicht eine bessere Risikobewertung und Mustererkennung innerhalb des Systems. 

Transparentes Monitoring im Einklang mit SIRA

Transparente Überwachungsaktivitäten sind für Finanzinstitute unerlässlich, um die Einhaltung von Vorschriften nachzuweisen und AML-Risiken effektiv zu managen. Unser Fallmanagementsystem ermöglicht es unseren Kunden, ihre Überwachungsmaßnahmen mit ihren systemischen internen Risikobewertung (SIRA) abzustimmen. Indem sie ihre Überwachungssysteme auf spezifische Risikofaktoren wie Transaktionsbeträge, Kundenprofile und geografische Standorte zuschneiden, können die Institute ihre Ressourcen auf die Erkennung und Verhinderung verdächtiger Aktivitäten konzentrieren, die die höchsten Risiken darstellen. Die Lösung von cleversoft bietet Datenanalysen in Echtzeit und eine zielgerichtete Überwachung von Risiken und Transaktionen, die den Finanzinstituten tiefere Einblicke und verwertbare Informationen liefert. Dieser gezielte Ansatz ermöglicht es den Instituten, illegale Aktivitäten effektiv zu identifizieren und zu verhindern, ihre Geschäfte zu sichern und ihren Ruf zu schützen. 

Effizientes und effektives Monitoring 

Die Integration des umfassenden AML-Systems von cleversoft mit dem SIRA eines Instituts ermöglicht einen effizienteren und effektiveren Überwachungsprozess. Anstatt pauschal alle Transaktionen zu überwachen, kann das System Aktivitäten, die von dem erwarteten Verhalten abweichen, priorisieren und kennzeichnen. Durch den Einsatz fortschrittlicher Technologie und Analytik analysiert die cleversoft-Lösung riesige Datenmengen, identifiziert potenzielle rote Flaggen und reduziert falsch-positive Ergebnisse. Dieser zielgerichtete Ansatz ermöglicht es den Compliance-Teams, ihre Aufmerksamkeit auf die relevantesten Warnungen zu lenken, was die Effizienz erhöht und die Belastung der Teams verringert. Die Integrationsfunktionen ermöglichen es Finanzinstituten, AML-Risiken effektiv zu überwachen und zu mindern. 

AML-Audit Vorbereitung mit cleversoft

Die cleversoft Fallmanagement-Lösung für Finanzinstitute rationalisiert die Vorbereitung von AML-Audits. Sie bietet umfassende Tools und Funktionen, um die Einhaltung von Vorschriften zu gewährleisten, Risiken zu reduzieren und eine starke AML-Kultur zu fördern. Die cleversoft Lösung bietet Transparenz, automatisiert Prozesse, verbessert die Datengenauigkeit, passt die Überwachungsmaßnahmen an und ermöglicht eine proaktive Risikominderung. Durch den Einsatz fortschrittlicher Technologie können Institute den aufkommenden AML-Risiken einen Schritt voraus sein. Eine Partnerschaft mit cleversoft ermöglicht es Instituten, die AML-Vorschriften sicher zu handhaben und sich auf die Bereitstellung sicherer Finanzdienstleistungen zu konzentrieren. Mehr über unsere Financial-Crime-Prevention-Lösungen erfahren Sie hier. Oder kontaktieren Sie uns ganz einfach persönlich.