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Die MiFID-"Schnellreparatur" wurde von der Europäischen Kommission im Februar 2021 als Teil des Kapitalmarkt-Rettungspakets eingeführt, wobei die Änderungen ab dem 28. Februar 2022 gelten sollen.


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Die MiFID „Quick Fix“ Änderungen wurden von der Europäischen Kommission im Februar 2021 als Teil des Capital Markets Recovery Package eingeführt, die ab dem 28. Februar 2022 gelten. Der EU-Rat hat einige geringfügige Änderungen an MiFID II vorgenommen, indem er die neue neue Richtlinie 2021/338 eingeführt hat, um:

eine Erholung der von der Pandemie betroffenen Kapitalmärkte zu unterstützen
bestimmte bestehende Anforderungen und Compliance-Kosten für Wertpapierdienstleistungen zu vereinfachen
Wettbewerbsverzerrungen zu beseitigen, ohne den Anlegerschutz zu gefährden

Das Wichtigste zusammengefasst

Nachfolgend finden Sie eine Zusammenfassung der wichtigsten Änderungen, die durch die Quick-Fix-Richtlinie eingeführt wurden.

Product Governance:
Elektronische Kommunikation mit Kunden

Der Standardkanal für Firmen zur Kommunikation mit ihren Kunden wird von papierbasiert auf elektronisch umgestellt. Privatkunden haben weiterhin das Recht, sich für die papierbasierte Kommunikation aktiv zu entscheiden.

Kostenausweis:
Partielle Aufhebung der Research Unbundling Regel

The research requirements will be adjusted in a way so that investment firms will be allowed to bundle costs for research and execution with respect to small and mid-cap issuers (with a threshold market capitalisation < EUR 1 billion). Firms must have informed their clients about the joint payments for research and execution services and must have entered into an agreement with the research provider identifying the part of the combined charges or joint payments for research and execution services that is attributable to research.

Obligatorische Serviceberichte

Geeignete Gegenparteien erhalten keine obligatorischen Serviceberichte mehr. Professionelle Kunden erhalten diese Berichte auch nicht mehr, es sei denn, sie stimmen dem Erhalt ausdrücklich zu.

Neben den MiFID Quick Fix Änderungen startete die ESMA am 8. Februar 2022 eine gemeinsame Aufsichtsmaßnahme (CSA)(Common Supervisory Action, CSA) zu MiFID II-Kostenausweis mit den zuständigen Behörden. Das Ziel dieser Maßnahme ist es, die Anwendung der MiFID-II-Anforderungen zu Kosten und Gebühren zu bewerten. Der Schwerpunkt der CSA wird auf die Bereitstellung und Aushändigung der Kostenausweise an die Privatkunden liegen. Die zuständigen Behörden werden überprüfen, wie Firmen sicherstellen, dass die Kostenausweise:

Wie sind cleversoft Services von dem QuickFix betroffen?

Unser cleverGov-Service ist jetzt an die neuen MiFID II-Anforderungen für Make-Whole Call Anleihen angepasst.

Unsere Regulatory Watch überwacht kontinuierlich alle MiFID II-Aktualisierungen und weitere regulatorische Entwicklungen.

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