FIDLEG Service: Umfassende regulatorische Compliance

Volle Konformität für FIDLEG

Die schweizerische Gesetzgebung sieht für einige Finanzprodukte ähnliche Informationspflichten vor wie die europäischen Verordnungen. Mit unseren Dienstleistungen können Sie die entsprechenden Dokumente ohne grossen Mehraufwand erstellen und verteilen.

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Regulatorischer Rahmen

Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) und Finanzdienstleistungsverordnung (FIDLEV)

Basierend auf dem am 15. Juni 2015 verabschiedeten Schweizer Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) und dem Finanzinstitutsgesetz (FINIG) müssen Finanzinstitute im Schweizer Markt Finanzmarktvorschriften einhalten, die den europäischen Vorschriften MiFID II und PRIIPs sehr ähnlich sind.

Erstellung von Basisinformationsblättern („BIBs“ vgl. KIDs) welche die Funktionsweise von Finanzinstrumenten sowie deren Risiken und Chancen zusammenfassen
Abgleich der Risikobereitschaft von Kleinanlegern mit dem Risikoprofil von Finanzprodukten
weitere aus MiFID I bekannte Vorgaben

Das Schweizer FIDLEG deckt einen ähnlichen Anwendungsbereich ab, wie die europäische PRIIPs-Verordnung, wobei OTC-Produkte nicht unter das Schweizer FIDLEG fallen. Natürlich entbindet dies die Verkaufsstelle nicht von der Verantwortung, einem im EWR (Europäischer Wirtschaftsraum) ansässigen Kunden ein PRIIP-KID auszuhändigen, auch wenn es von einer Schweizer Bank gebucht wurde.

Strukturierte Produkte
OTC-Produkte
Fonds
Die docRepository™ Lösung ermöglicht es Ihnen, KIDs und alle anderen regulatorischen Dokumente wie EU- und UK-PRIIP KIIDs, PIBs, FIDLEG Key Information Documents, etc. zu erhalten.

Der OTC KID Generator erstellt und liefert PRIIP KIDs für OTC-Produkte wie Devisenterminkontrakte oder Zinsoptionen und viele andere Strukturen, die in unserem Service verfügbar sind.
Jedes generierte OTC KID wird in unserem einzigartigen docArchive-Angebot mit geo-redundantem Cloud-Archiv gespeichert.

docRepository FinSA Retrieval

docRepository FinSA Search

Wir arbeiten mit Finanzdienstleistern weltweit zusammen. Lassen Sie uns Ihnen unseren Onboarding-Prozess vorstellen.

Unser Team verfügt über jahrelange Branchenerfahrung, um Sie durch den gesamten Beschaffungsprozess für Compliance-Software zu begleiten – von A bis Z.

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Wir bieten eine Reihe von Lösungen an - von kostenlosen Self-Service-Tests bis hin zu Lösungen, die einen umfassenden Service erfordern. Zunächst lernen wir Sie kennen.

Konfiguration

Wir sorgen dafür, dass Sie alles haben, was Sie brauchen, um mit Ihrer Software und Ihren Compliance-Services loszulegen.

Rollout and Installation

Sie können darauf vertrauen, dass Sie unsere Lösungen sofort nutzen können.

Customer Success

Nach der Inbetriebnahme unterstützt Sie unser Customer Success Team bei jedem Schritt.

Skalierbarkeit

Wir arbeiten mit Unternehmen jeder Größe und mit einer unterschiedlichen Anzahl von Endbenutzern zusammen. Wenn Sie Ihre Lösung skalieren möchten, sind Sie bei cleversoft genau richtig.

Verfügbarkeit

Es sind nicht nur unsere Technologien, die eine Verfügbarkeit von 99,98% aufweisen. Es sind auch unsere Technik- und Support-Teams, die immer für Sie da sind, wenn Sie sie brauchen.