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Volle Konformität für FIDLEG

Die schweizerische Gesetzgebung sieht für einige Finanzprodukte ähnliche Informationspflichten vor wie die europäischen Verordnungen. Mit unseren Dienstleistungen können Sie die entsprechenden Dokumente ohne grossen Mehraufwand erstellen und verteilen 


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Regulatorischer Rahmen: Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) und Finanzdienstleistungsverordnung (FIDLEV)

Basierend auf dem am 15. Juni 2015 verabschiedeten Schweizer Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) und dem Finanzinstitutsgesetz (FINIG) müssen Finanzinstitute im Schweizer Markt Finanzmarktvorschriften einhalten, die den europäischen Vorschriften MiFID II und PRIIPs sehr ähnlich sind.

Dazu gehören insbesondere:

  • Erstellung von Basisinformationsblättern („BIBs“ vgl. KIDs) welche die Funktionsweise von Finanzinstrumenten sowie deren Risiken und Chancen zusammenfassen
  • Abgleich der Risikobereitschaft von Kleinanlegern mit dem Risikoprofil von Finanzprodukten
  • weitere aus MiFID I bekannte Vorgaben

Davon betroffene Finanzprodukte

Das Schweizer FIDLEG deckt einen ähnlichen Anwendungsbereich ab, wie die europäische PRIIPs-Verordnung, wobei OTC-Produkte nicht unter das Schweizer FIDLEG fallen. Natürlich entbindet dies die Verkaufsstelle nicht von der Verantwortung, einem im EWR (Europäischer Wirtschaftsraum) ansässigen Kunden ein PRIIP-KID auszuhändigen, auch wenn es von einer Schweizer Bank gebucht wurde.

Der docCreator™ automatisiert die Erstellung von FIDLEG KIDs / PRIIP KIDs für

  • Strukturierte Produkte
  • OTC-Produkte
  • Fonds
  • Die docRepository™ Lösung ermöglicht es Ihnen, KIDs und alle anderen regulatorischen Dokumente wie EU- und UK-PRIIP KIIDs, PIBs, FIDLEG Key Information Documents, etc. zu erhalten.

OTC KID Generator

  • Der OTC KID Generator erstellt und liefert PRIIP KIDs für OTC-Produkte wie Devisenterminkontrakte oder Zinsoptionen und viele andere Strukturen, die in unserem Service verfügbar sind.
  • Jedes generierte OTC KID wird in unserem einzigartigen docArchive-Angebot mit geo-redundantem Cloud-Archiv gespeichert.

Wir arbeiten mit Finanzdienstleistern auf der ganzen Welt zusammen, um Ihnen die bestmöglichen Lösungen für Ihr Unternehmen zu bieten.

Mit unserer jahrzehntelangen Branchenerfahrung unterstützt Sie unserer Team bei der Akquisition Ihrer Compliance-Software – während des gesamten Prozesses, von A bis Z.