cleversoft ServicesFür einige Finanzprodukte sieht die Schweizer Gesetzgebung ähnliche Berichtspflichten vor, wie die europäischen Verordnungen. Mit unseren Services erstellen und verteilen Sie die entsprechenden Dokumente ohne wesentlichen Mehraufwand.
Sie interessieren sich für FIDLEG Service? Wir beraten Sie gerne zu den Details.
Basierend auf dem am 15. Juni 2015 verabschiedeten Schweizer Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) und dem Finanzinstitutsgesetz (FINIG) müssen Finanzinstitute im Schweizer Markt Finanzmarktvorschriften einhalten, die den europäischen Vorschriften MiFID II und PRIIPs sehr ähnlich sind.
Dazu gehören insbesondere:
Das Schweizer FIDLEG deckt einen ähnlichen Anwendungsbereich ab, wie die europäische PRIIPs-Verordnung, wobei OTC-Produkte nicht unter das Schweizer FIDLEG fallen. Natürlich entbindet dies die Verkaufsstelle nicht von der Verantwortung, einem im EWR (Europäischer Wirtschaftsraum) ansässigen Kunden ein PRIIP-KID auszuhändigen, auch wenn es von einer Schweizer Bank gebucht wurde.
Für Distributoren ergibt sich die zentrale Herausforderung aus dem Dilemma des Herstellers bezüglich der Frage, ob PRIIP-KIDs oder Schweizer FIDLEG-BIBs gesammelt und an Kunden verteilt werden müssen.
Eine sichere Strategie ist der Einsatz unserer cleversoft Lösung mit Servicegarantie, die
Zusätzlich ermöglicht Ihnen cleversoft eine State-of-the-Art-Integration in verschiedene Softwaresysteme mittels Standardadaptern und Integrationen wie:
Eine zentrale Frage auf Herstellerseite dreht sich um das Thema, ob sich der Aufwand lohnt, Swiss FIDLEG-BIBs zu produzieren, oder ob man die europäischen PRIIP-KIDs auch für den Schweizer Markt verwendet. Insbesondere Hersteller, die bereits eine Infrastruktur für die Produktion von PRIIP-KIDs aufgebaut haben, sind versucht, es dabei zu belassen.
Dennoch kann es sich lohnen Schweizer FIDLEG-BIBs zu produzieren, da diese für Schweizer Kunden möglicherweise klarer und vergleichbarer sind als die europäischen PRIIP-KIDs – was einen Wettbewerbsvorteil gegenüber anderen Herstellern bedeuten kann. Hierfür bietet cleversoft ein umfassendes Lösungspaket an, das auf unseren Erfahrungen mit der Produktion von PRIIP-KIDs und den deutschen Produktinformationsblättern (PIBs) basiert.
Mit der docRepository™-Lösung können Sie PRIIP-KIDs und alle anderen aufsichtsrechtlichen Dokumente wie PIBs, FIDLEG-BIBs etc. beziehen.
Der OTC KID-Generator erstellt und liefert PRIIP-KIDs für OTC-Produkte, wie z.B. Devisentermingeschäfte oder Zinsoptionen.
Swiss docRepository FinSA banking distribution clients
Mit unserer jahrzehntelangen Branchenerfahrung unterstützt Sie unserer Team bei der Akquisition Ihrer Compliance-Software – während des gesamten Prozesses, von A bis Z.
docRepository Suite