KID Compliance ServicesGenerierung von Fonds-KIDs und Berechnung von Performance-, Risiko- und Kostenkennzahlen
Fondsemittenten und Fondsmanager sind gemäß PRIIPs-Verordnung (EU Nr. 1286/2014) dazu verpflichtet, Ihren Kunden alle wesentlichen Produktinformationen in einem Basisinformationsdokument (Key Information Document, KID) zur Verfügung zu stellen. Der PRIIPs-Service von cleversoft liefert hochautomatisierte Tools, um die Vorschriften der Regulierung vollumfänglich und effizient zu erfüllen.
Für in Großbritannien vertriebene Anlageprodukte für Privatanleger ersetzt das Consumer Composite Investments (UK CCI) Disclosure Framework das übernommene UK PRIIPs‑Regime und legt neue standardisierte Offenlegungsanforderungen fest. Der UK CCI‑Service von cleversoft unterstützt Unternehmen bei der Umstellung auf den neuen Offenlegungsrahmen sowie bei dessen Einhaltung durch skalierbare, automatisierte Lösungen.
Sie interessieren sich für PRIIPs- & UK CCI-Services für Fonds?
Wir beraten Sie gerne zu den Details.
Warum cleversoft?
cleversoft bietet Ihnen einen hochentwickelten PRIIPs-/UK CCI-Service, der speziell auf die Bedürfnisse von Vermögensverwaltungen zugeschnitten ist. Unsere Lösung umfasst die Erstellung von KIDs & UK CCI Product Summaries, die Berechnung der geforderten Risikoindikatoren, Performance-Szenarien und Kostenzahlen. Über unsere Plattform werden zudem die PRIIPs-Templates (EPT) und die erforderlichen CEPT-Meldungen erstellt und verteilt. Aufgrund des hohen Automatisierungsgrades minimieren unsere Tools Ihre Compliance-Risiken und optimieren die Effizienz Ihres gesamten Reportingprozesses.
1. Kalkulation von Kosten und Leistungsszenarien
- Identifizierung von Investitionstypen: Identifizierung der gemäß PRIIPs-Verordnung / UK CCI-Regelwerk zu unterscheidenden Investitionstypen
- Kostenkalkulation: Berechnung der Gesamtkosten und ihrer Auswirkungen auf die Renditeminderung (RIY) für Ihr PRIIP‑KID. Ermitteln Sie dazu einmalige Einstiegskosten, einmalige Ausstiegskosten sowie laufende und Transaktionskosten für Ihre Produktzusammenfassung.
- Berechnung des Marktrisikos: Bewertung des Marktrisikos für alle PRIIPs-/UK CCI-Kategorien
- Analyse der Transaktionskosten: Berechnung der historischen und aktuellen Transaktionskosten
- Szenario-Analysen: Erstellung von Stress-, ungünstigen, moderaten und günstigen Szenarien auf der Grundlage der empfohlenen Haltedauer (RHP)
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Wertentwicklung in der Vergangenheit: Stellen Sie Diagrammdaten bereit, um die Wertentwicklung Ihres Produkts in Ihrer UK CCI‑Produktzusammenfassung anschaulich darzustellen.
2. Erstellung von PRIIPs-KIDs & UK CCI Product Summaries für Fonds
- Definition von Vorlagen: Definition und Implementierung von PDF-Vorlagen für PRIIPs-KIDs/UK CCI-Product Summaries gemäß den regulatorischen Vorgaben und im Layout Ihrer Fondsgesellschaft
- Regel-Koordination: Implementierung von Regeln zur Erstellung von PRIIPs-KIDs/UK CCI-Product Summaries auf Basis von Kundendaten
- Produktion der Dokumente: Laufende Produktion und Überwachung von PRIIPs-KIDs/UK CCI-Product Summaries, die jährlich oder bei wesentlichen Änderungen aktualisiert werden
3. Erstellung von EPTs/CEPTs
- Prozess-Koordination: Implementierung gemeinsamer Prozesse mit Kunden für die Erstellung von EPT/CEPT.
- Datenbereitstellung: Bereitstellung von auf PRIIPs/UK CCI-Product Summaries zugeschnittenen Standarddatenanforderungen für alle relevanten Fonds
- Kosten- und Risikoberechnung: Berechnung von Kosten, Renditen und synthetischen Risikoindikatoren (SRI)
- Dokumentenerstellung: Erstellung und Aktualisierung von EPTs/CEPTs, um die Einhaltung der regulatorischen Änderungen zu gewährleisten
4. Zusätzliche Services
- Beratung und Unterstützung: Beratung und Unterstützung bei der Umsetzung von PRIIPs/UK CCI-Product Summaries
- Microsite-Implementierung: Entwicklung einer Microsite, um PRIIPs-KIDs/UK CCI-Product Summaries im Internet zugänglich zu machen
- Veröffentlichungsplattform: Bereitstellung einer Plattform für die Veröffentlichung und Verteilung von PRIIPs KIDs/UK CCI-Product Summaries
- Regulatorische Überwachung: Überwachung der regulatorischen Anforderungen und Anleitung zu notwendigen Maßnahmen
- Übersetzungsmanagement: Verwalten der Übersetzung von Textmodulen in Zusammenarbeit mit externen Agenturen
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