KID Compliance ServicesEin komplettes Compliance-Paket für Emittenten und Vertriebe
Emittenten und Vertriebe von OTC- und strukturierten Produkten sind gemäß PRIIPs-Verordnung (EU Nr. 1286/2014) dazu verpflichtet, ihren Kunden und Vertriebspartnern alle wesentlichen Produktinformationen in einem Key Information Document (KID) klar und verständlich zur Verfügung zu stellen. Der PRIIPs-Service von cleversoft liefert hochautomatisierte Tools, um die Vorschriften der Regulierung vollumfänglich und effizient zu erfüllen.
Für in Großbritannien vertriebene Anlageprodukte für Privatanleger ersetzt der Consumer Composite Investments (CCI) Disclosure Framework das übernommene UK‑PRIIPs‑Regime und definiert neue standardisierte Offenlegungsanforderungen. Der UK‑CCI‑Service von cleversoft unterstützt Unternehmen bei der Umstellung auf sowie der Einhaltung des neuen Offenlegungsrahmens – mit skalierbaren, automatisierten Lösungen.
Sie interessieren sich für KID Compliance-Services für OTC- and strukturierte Produkte?
Wir beraten Sie gerne zu den Details.
Warum cleversoft?
Der cleversoft PRIIPs/CCI-Service für OTC- und strukturierte Produkte ist speziell auf die Bedürfnisse von Emittenten und Vertrieben zugeschnitten. Er integriert alle notwendigen Komponenten, um die Einhaltung der regulatorischen Vorschriften vollumfänglich zu gewährleisten – von der Datengenerierung über die Berechnung der geforderten Kennzahlen bis zur Erstellung und Distribution der EU PRIIPs und UK CCI Dokumente. Darüber hinaus beinhaltet der Service die Überwachung der Produktlebenszyklen (DeltaMonitor), um die Entwicklung der Produkte nachverfolgen zu können. Aufgrund des hohen Automatisierungsgrades minimieren unsere Tools Ihre Compliance-Risiken und optimieren die Effizienz Ihres gesamten Reportingprozesses.
docFactory & docArchive
Erstellen von Pre- und Post-Trade-Dokumenten für alle OTC- und strukturierte Produkte
docFactory ist eine von cleversoft entwickelte Anwendung zur Erstellung von regulatorischen Dokumenten wie PRIIPs KIDs, UK CCI Product Summaries, Final Terms, Term Sheets und mehr – speziell für OTC-Derivate und strukturierte Produkte.
Der cloudbasierte Service umfasst die Generierung komplexer Dokumente mit Standard- oder individueller Logik, die Berechnung aller Kennzahlen und Performance-Szenarien sowie die Aufbereitung und Archivierung der Dokumente. Eine breite Palette von Abfragefunktionen bietet Ihnen die Möglichkeit, Ihre spezifischen regulatorischen Anforderungen zielgenau abzubilden.
In Verbindung mit docFactory wird mit dem Modul docArchive von cleversoft eine revisionssichere Archivierung und ein jederzeitiger Zugriff auf die Dokumente gewährleistet. Für ein einfaches Wiederfinden der Dokumente werden auch die Metadaten der Dokumente gespeichert.
docCreator
docCreator ist eine leistungsstarke Software zur Erstellung von Dokumenten, die das erforderliche Content-Handling für die Erstellung sowohl standardisierter als auch maßgeschneiderter PRIIP-KIDs und UK CCI Product Summaries sicherstellt. Die Automation wird für folgende Produkte unterstützt:
- Strukturierte Produkte
- OTC-Produkte
- Fonds
docRepository
Die docRepository Service von cleversoft ermöglicht es Ihnen, PRIIP KIDs, UK CCI Product Summaries und alle anderen regulatorischen Dokumente wie PIBs, FIDLEG Basisinformationsblätter, etc. zu erhalten.
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