Solution

UK CCI Compliance

Vollständige Compliance für britische Consumer Composite Investments (UK CCI)

Das britische CCI-Rahmenwerk orientiert sich stark an den EU-PRIIP-Vorschriften, unterscheidet sich jedoch in entscheidenden Details. Für Institute mit britischen und europäischen Kunden bedeutet das: zwei Regelwerke, die parallel eingehalten werden müssen. Wir unterstützen Sie dabei, konforme Dokumente effizient zu erstellen, zu verwalten und zu verbreiten.

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Wir beraten Sie gerne zu den Einzelheiten.

Lisa Waldherr, Head of Business Development Asset Management & Insurance, cleversoft
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Das regulatorische Rahmenwerk: UK CCI im Überblick

Mit der Einführung des britischen „Consumer Composite Investment” (CCI)-Rahmenwerks müssen Unternehmen, die Privatanleger auf dem britischen Markt beraten, ein maßgeschneidertes Regulierungssystem einhalten, das UK-spezifische Anforderungen vorsieht. 

Das Rahmenwerk zielt darauf ab, die Transparenz zu verbessern und sicherzustellen, dass Privatanleger klare, vergleichbare und entscheidungsrelevante Informationen erhalten.

  • Produktübersichten für CCIs, die einen prägnanten Überblick über Produktstruktur, Risiken, Kosten und potenzielle Wertentwicklung bieten
  • Einheitliche Offenlegungsstandards im Einklang mit der britischen Verbraucherpflicht („Consumer Duty“)
  • Klare Kommunikation der Produktrisiken und der Eignung für Anleger
  • Operative Prozesse zur Gewährleistung der fristgerechten Erstellung und Bereitstellung von Dokumenten

Der britische CCI-Rahmen gilt für eine breite Palette von Anlageprodukten für Privatanleger, darunter:

  • Strukturierte Produkte
  • OTC-Derivate
  • Fonds und verpackte Anlageprodukte

Angesichts der anhaltenden Unterschiede zwischen den Vorschriften des Vereinigten Königreichs und denen der EU müssen Unternehmen sicherstellen, dass sie sowohl die Anforderungen des britischen CCI als auch die der EU-PRIIP-Richtlinie parallel erfüllen können, insbesondere bei der Betreuung grenzüberschreitender Kunden.

Von der Erstellung über die Archivierung bis hin zur Bereitstellung decken unsere Lösungen den gesamten Dokumentenprozess ab.

Mit unserer docCreator™-Lösung können Sie CCI-konforme Produktzusammenfassungen für Großbritannien sowie EU-PRIIP-KIDs und andere vorgeschriebene Dokumente automatisiert erstellen.  

Dies gewährleistet: 

  • Eine einheitliche und präzise Dokumentenerstellung
  • Geringerer manueller Aufwand und geringeres operatives Risiko
  • Schnelle Anpassung an regulatorische Änderungen

Zu den unterstützten Produktarten gehören:

  • Strukturierte Produkte
  • OTC-Produkte (z. B. Devisentermingeschäfte, Zinsderivate)
  • Fonds

Mit der docRepository™-Lösung können Sie britische CCI-Dokumente sowie alle anderen regulatorischen Dokumente wie EU-PRIIP-KIDs, PIB, FinSA-Schlüsselinformationsdokumente usw. abrufen.

docFactory erstellt und stellt britische CCI-Produktzusammenfassungen für OTC- und strukturierte Produkte bereit, wie beispielsweise Devisenterminkontrakte, Zinsoptionen und maßgeschneiderte Strukturen

Jede erstellte Produktzusammenfassung ist:

  • in unserem sicheren, georedundanten docArchive™ gespeichert
  • vollständig rückverfolgbar und prüfungsfähig
  • sofort zur Weitergabe verfügbar

Durch die Nutzung unseres CCI-Service für Großbritannien können Sie: 

  • die vollständige Einhaltung der britischen regulatorischen Anforderungen sicherstellen 
  • die operative Komplexität über mehrere Rechtsräume hinweg reduzieren 
  • die Dokumentenerstellung effizient skalieren 
  • ein einheitliches und zuverlässiges Kundenerlebnis bieten

Zwei Regelwerke, ein Prozess.

docFactory

Wir arbeiten mit Finanzdienstleistern weltweit zusammen. Lassen Sie uns Ihnen unseren Onboarding-Prozess vorstellen.

Unser Team verfügt über jahrelange Branchenerfahrung, um Sie durch den gesamten Beschaffungsprozess für Compliance-Software zu begleiten – von A bis Z.

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