À propos de l’AMLR Reality Check
Le règlement européen sur la lutte contre le blanchiment d’argent renforce les exigences des autorités de contrôle vis-à-vis des institutions. Il s’agit désormais de retracer les décisions de bout en bout, de produire des pistes d’audit complètes en quelques heures plutôt qu’en plusieurs semaines, et d’appliquer les contrôles de manière cohérente entre les entités et les juridictions.
La plupart des cadres de lutte contre le blanchiment d’argent n’ont pas été conçus pour répondre à ces normes. Cette liste de contrôle vous offre un moyen structuré d’évaluer la situation de votre institution avant que les autorités de contrôle ne le fassent.
Contenu
Une évaluation en 5 domaines couvrant :
- Gouvernance et risques à l’échelle de l’entreprise
- Vérification de l’identité des clients et processus d’intégration
- Propriété effective et structures de contrôle
- Filtrage, surveillance et risques liés aux sanctions
- Déclaration, tenue des registres et récupération des preuves
Chaque question est notée selon qu’elle est « pleinement étayée », « partiellement étayée » ou « non étayée », ce qui vous permet d’obtenir une vision claire des risques en matière de surveillance.
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