Aperçu des séances de normalisation avec FinDatEx EET

La production de fichiers EET pour les produits structurés facilite la distribution des produits.

Si vous êtes curieux de savoir ce que nous avons fait pendant les réunions FinDatEx, ne vous posez plus de questions ! Aujourd’hui, nous partageons avec vous quelques-unes de nos premières impressions des réunions FinDatEx, notamment du point de vue d’un membre actif et participant du groupe de travail sur la normalisation EET.

Pour entrer dans le vif du sujet, l’un des résultats intéressants de nos réunions a été d’apprendre que, outre les gestionnaires d’actifs et les fournisseurs d’assurance, la SFDR peut également avoir un impact sur les produits structurés et les fabricants de produits dérivés.

Bien que les produits d’investissement dérivés n’entrent pas dans le champ d’application direct de la réglementation SFDR, et qu’aucune information spécifique à ces produits ne soit requise, ils peuvent néanmoins avoir besoin de fournir un rapport EET dans les cas où ces produits font partie du portefeuille d’un fonds ou d’une entité, qui est soumis à la réglementation SFDR, par exemple, dans le cadre d’une couverture ou d’une gestion efficace de portefeuille (position spéculative).

Dans ce cas, dans le cadre de l’information périodique au niveau du fonds ou de la déclaration PASI au niveau de l’entité (par exemple, les investissements internes (« Dépôt A ») d’une banque), les gestionnaires d’actifs ou les institutions financières concernés devraient prendre en compte les facteurs de durabilité pour chacune de leurs positions de portefeuille. À cet égard, les fabricants de produits d’investissement structurés et dérivés pourraient également devoir fournir ces informations dans un format EET, dans le cadre de leurs services de vente aux gestionnaires d’actifs et aux clients institutionnels, afin de faciliter les divulgations requises.

Pour notre propre service ESG, nous mettons en œuvre le reporting standard EET et le fournissons de deux manières : dans le cadre des services existants pour les produits structurés et les fabricants OTC, ou dans le cadre de notre service ESG complet pour les gestionnaires d’actifs, les assurances et les banques.

Sur cleversoft, nous nous efforçons de fournir les meilleurs services RegTech, au meilleur prix, afin que les sociétés de services financiers qui dépendent de nous restent conformes. Talk to sales pour en savoir plus sur la veille réglementaire, notre engagement cleversoft Compliance ou nos services ESG standard.

À propos du groupe de travail FinDatEx

Le groupe de travail FinDatEx, qui est à l’origine de l’élaboration des formats de rapport standardisés de l’industrie européenne pour MiFID II (EMT) et PRIIP (EPT), est en train de développer un autre format de rapport standardisé pour l’ESG. Ce format s’inscrira dans le cadre du règlement européen sur la divulgation des informations relatives à la finance durable (SFDR). Le modèle européen ESG EET couvrira également les réglementations liées, puisque la mise à jour du règlement sur la taxonomie et l’intégration des critères de durabilité dans la directive sur l’information financière et la directive MiFID II est prévue pour août 2022.

– Lisa Waldherr
Responsable du développement commercial AM et assurance chez cleversoft
Membre du groupe de travail FinDatEx EET